香港證監會:對富達基金(香港)有限公司???50萬港元

發布時間: 2019-12-31 09:58:00 來源: 新華財經 欄目: 股市新聞 點擊:

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新華財經北京12月31日電(記者 劉宗根) 香港證監會12月30日宣布譴責富達基金(香港)有限公司(簡稱“富達香港”)并處以???50萬港元,原因是該公司無牌進行期貨合約交易,延遲向香港證監會匯報違規事項,及在一項申請期間向香港證監會呈交不正確的資料,因而違反了監管規定。

香港證監會發現,在2007年8月至2018年7月期間,富達香港在未領有所需牌照的情況下,為其海外聯屬公司執行了6738宗期貨合約交易,總值約為400億美元。富達香港在2018年5月至6月期間進行檢討時識別出有關涉嫌違規事項,但卻待取得外部法律意見后,才于2018年8月向香港證監會匯報有關事件。

香港證監會還發現,富達香港在2017年3月就一只新基金向香港證監會申請認可時,呈交了一份根據過時的范本來編制的錯誤資料查檢表,導致該公司沒有在該份呈交予香港證監會的查檢表內填寫或提供某些必需的資料。

富達香港進行的內部調查及由富達香港委聘的獨立檢討機構進行的檢討,識別出富達香港的內部監控措施及系統中的某些缺失和弱點,顯示富達香港在有關時間沒有設立完善和有效的系統及監控措施,以確保呈交予香港證監會的資料的準確性。(中國證券報)

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